Tránh bị phạt, bị giữ lại tại hải quan và bị từ chối hồ sơ — Dành riêng cho các nhà sản xuất và xuất khẩu pin xe điện.
Nếu bạn là nhà sản xuất, xuất khẩu pin xe điện hoặc nhà sản xuất ô tô đang vận chuyển các sản phẩm chạy bằng pin đến Mỹ — hãy dừng cuộn xuống.Hạn chót ngày 31 tháng 5 năm 2026Báo cáo về khoáng sản xung đột (CMR) năm 2025 của SEC chỉ còn đúng 3 tháng nữa, và 90% rủi ro tuân thủ, gánh nặng báo cáo và các hình phạt tiềm tàng của bạn đều liên quan trực tiếp đến chuỗi cung ứng pin xe điện của bạn.
Vào năm 2025, 32% hồ sơ dự thầu của ngành công nghiệp xe điện đã bị SEC từ chối hoặc bị giữ lại tại hải quan do không đầy đủ thông tin về nguồn gốc khoáng chất pin, với mức phạt lên tới 1,2 triệu đô la cho mỗi vi phạm. Hướng dẫn này được xây dựng dành riêng cho các bên liên quan đến pin xe điện, với danh sách kiểm tra 90 ngày có thể thực hiện được, các cập nhật quy định năm 2026 cụ thể về vật liệu pin và những lỗi thường gặp cần tránh.
Cập nhật quy định của SEC năm 2026: Những điều các bên liên quan đến pin xe điện cần biết
Quy định 307 của Đạo luật Dodd-Frank của SEC đã được mở rộng phạm vi áp dụng cho năm báo cáo 2025 (hạn chót là ngày 31 tháng 5 năm 2026) — và những thay đổi lớn nhất tác động trực tiếp đến chuỗi cung ứng pin xe điện:
- Khoáng chất thiết yếu cho pin được bổ sung vào danh sách theo dõi bắt buộcLithium, coban và niken (các nguyên liệu thô cốt lõi của tất cả các loại pin xe điện, từ LFP đến NCM) hiện được quản lý cùng với 3 khoáng chất 3TG truyền thống (thiếc, tantali, vonfram, vàng). Đối với pin xe điện, ba khoáng chất này chiếm hơn 80% tổng lượng vật liệu được quản lý.
- Yêu cầu bắt buộc về truy xuất nguồn gốc toàn bộ chuỗi cung ứng pin.Bạn phải lập bản đồ chuỗi cung ứng pin của mình đến tận cấp độ khai thác Tier 3 — chứ không chỉ đến nhà cung cấp cell pin. Điều này có nghĩa là theo dõi từ:
• Khai thác mỏ (mỏ lithium dạng dung dịch/đá cứng, mỏ coban/niken)
Tinh chế & chế biến
• Sản xuất vật liệu catốt/anốt
Sản xuất tế bào EV
￮ Lắp ráp bộ pin
- Yêu cầu kiểm toán của bên thứ ba đối với các nhà vận chuyển hàng hóa khối lượng lớnCác nhà xuất khẩu pin xe điện có lượng hàng xuất khẩu hàng năm sang Mỹ vượt quá 10 triệu USD phải bao gồm báo cáo kiểm toán được bên thứ ba xác nhận về nguồn gốc khoáng chất trong pin của họ trong hồ sơ CMR.
- Không khoan nhượng đối với việc nhập hàng từ khu vực xung đột.Pin chứa khoáng chất từ Cộng hòa Dân chủ Congo (DRC) và các quốc gia lân cận bị ảnh hưởng bởi xung đột cần được thẩm định kỹ lưỡng hơn, với đầy đủ tài liệu để chứng minh không có khoản tiền nào được dùng để hỗ trợ các nhóm vũ trang.
Danh sách kiểm tra chuẩn bị 90 ngày về khoáng sản gây xung đột cho pin xe điện (theo tháng)
Danh sách kiểm tra theo từng giai đoạn này được xây dựng dành riêng cho các nhà sản xuất và xuất khẩu pin xe điện, với các nhiệm vụ cụ thể để đáp ứng thời hạn ngày 31 tháng 5 mà không bị trì hoãn vào phút cuối:
Tháng 1: Tháng 2 năm 2026 – Tháng 3 năm 2026 | Lập bản đồ chuỗi cung ứng & Thu thập dữ liệu
Mục tiêu cốt lõiĐảm bảo khả năng truy xuất nguồn gốc đầy đủ cho mọi vật liệu pin trong các lô hàng của bạn tại Mỹ năm 2025, loại bỏ các khoảng trống dữ liệu trước mùa kiểm toán.
- Thu thập dữ liệu về lượng pin xe điện vận chuyển đến Mỹ năm 2025: Lập danh sách đầy đủ mọi mẫu pin xe điện, loại hóa chất cell và lô hàng được vận chuyển đến Mỹ trong năm 2025, cùng với nhà cung cấp cell và ngày sản xuất tương ứng.
- Sơ đồ các cấp trong chuỗi cung ứng pin của bạn: Ghi lại thông tin của mọi nhà cung cấp trong quy trình sản xuất pin, từ các nhà lắp ráp pin đến các hoạt động khai thác mỏ, kèm theo thông tin liên hệ của người phụ trách tuân thủ quy định tại mỗi nhà cung cấp cấp 1, 2 và 3.
- Thực hiện quy trình tiếp cận nhà cung cấp tiêu chuẩn hóa: Gửi yêu cầu dữ liệu chính thức đến tất cả các nhà cung cấp vật liệu pin, sử dụng mẫu phù hợp với SEC để thu thập:
● Nguồn gốc xuất xứ của tất cả lithium, coban và niken dùng cho pin trong vật liệu của bạn.
• Tên mỏ, vị trí nhà máy lọc dầu và tài liệu chứng minh tình trạng không có xung đột.
• Hồ sơ đầy đủ về chuỗi cung ứng hàng hóa cho các lô hàng năm 2025
- Đánh dấu các vật liệu có rủi ro cao: Xác định bất kỳ vật liệu pin nào có dữ liệu nguồn gốc không đầy đủ hoặc có nguồn gốc từ các khu vực có rủi ro cao để ưu tiên theo dõi.
Tháng 2: Tháng 3 năm 2026 – Tháng 4 năm 2026 | Đánh giá rủi ro & Thẩm định của bên thứ ba
Mục tiêu cốt lõiHoàn tất quy trình thẩm định, khắc phục các thiếu sót dữ liệu và đảm bảo xác nhận kiểm toán cho hồ sơ nộp của bạn.
- Tiến hành đánh giá rủi ro xung đột: Đối với tất cả các vật liệu pin có nguồn gốc từ các khu vực có rủi ro cao, hãy hoàn thành quy trình thẩm định tuân thủ quy định của SEC, bao gồm kiểm toán nhà cung cấp và xác minh chuỗi cung ứng.
- Giải quyết các thiếu sót dữ liệu còn tồn đọng: Liên hệ với các nhà cung cấp pin không phản hồi, đưa ra thời hạn rõ ràng để nộp tài liệu — chuẩn bị sẵn dữ liệu dự phòng từ nhà cung cấp để thay thế cho bất kỳ hồ sơ nào không đầy đủ.
- Thuê một đơn vị kiểm toán bên thứ ba được SEC công nhận: Nếu bạn đạt ngưỡng giá trị lô hàng 10 triệu đô la, hãy thuê một đơn vị kiểm toán có kinh nghiệm cụ thể trong ngành pin xe điện để xác thực dữ liệu truy xuất nguồn gốc và quy trình thẩm định của bạn.
- Hãy ghi lại các bước giảm thiểu rủi ro: Đối với bất kỳ rủi ro xung đột nào đã được xác định, hãy lập kế hoạch giảm thiểu bằng văn bản (ví dụ: giảm dần nhà cung cấp, tìm nguồn cung ứng vật liệu thay thế) để đưa vào báo cáo đánh giá rủi ro xung đột (CMR) của bạn.
Tháng 3: Tháng 4 năm 2026 – 31 tháng 5 năm 2026 | Hoàn thiện báo cáo và nộp cho SEC
Mục tiêu cốt lõiHoàn thiện báo cáo theo đúng quy định, tránh sai sót vào phút cuối và nộp đúng hạn.
- Soạn thảo báo cáo đầy đủ về khoáng sản xung đột: Tuân thủ các yêu cầu về định dạng của SEC, bao gồm:
• Mô tả đầy đủ quy trình thẩm định chuỗi cung ứng pin xe điện của bạn
• Công khai nguồn gốc xuất xứ của tất cả các khoáng chất dùng trong pin theo quy định.
Kết quả đánh giá rủi ro xung đột của bạn
Các biện pháp giảm thiểu rủi ro đã được xác định.
• Kiểm toán độc lập (nếu cần)
- Tiến hành rà soát tuân thủ trước khi nộp: Hãy nhờ chuyên gia về tuân thủ quy định pin kiểm tra bản dự thảo báo cáo của bạn để phát hiện những lý do thường gặp dẫn đến việc SEC từ chối.
- Nộp báo cáo của bạn cho SEC: Gửi báo cáo CMR cuối cùng của bạn thông qua hệ thống EDGAR của SEC chậm nhất là ngày 31 tháng 5 năm 2026.
- Lưu trữ tất cả hồ sơ: Lưu trữ tất cả tài liệu về chuỗi cung ứng pin, báo cáo kiểm toán và hồ sơ nộp trong tối thiểu 5 năm, theo yêu cầu lưu giữ hồ sơ của SEC.
5 nguyên nhân phổ biến nhất dẫn đến việc từ chối chứng nhận CMR của pin xe điện (Dữ liệu ngành năm 2025)
Năm 2025, 4 trong số 10 yêu cầu chứng nhận (CMR) bị từ chối của ngành công nghiệp xe điện là do lỗi tuân thủ quy định liên quan đến pin. Hãy tránh 5 lỗi thường gặp này:
- Thông tin nguồn gốc khoáng chất trong pin không đầy đủLý do từ chối hàng đầu là do không thể truy xuất nguồn gốc lithium/cobalt/niken ngoài nhà cung cấp pin, thiếu dữ liệu về nguồn gốc khai thác.
Ví dụ thực tế năm 2025Một nhà xuất khẩu pin xe điện châu Âu đã bị giữ lại 12 container tại cảng Los Angeles vì báo cáo CMR của họ chỉ bao gồm dữ liệu về nhà cung cấp pin, không có thông tin về nhà máy lọc hoặc mỏ khai thác lithium.
- Phạm vi khoáng sản được quản lý không chính xácLoại trừ lithium trong pin LFP khỏi việc theo dõi, dựa trên giả định sai lầm rằng các loại pin không chứa coban/niken được miễn trừ. Tất cả lithium dùng cho pin đều được quản lý vào năm 2026, bất kể thành phần hóa học của pin.
- Thiếu hồ sơ chuỗi giám sát tang vậtKhông có tài liệu nào liên kết các lô vật liệu pin với các nguồn khai thác/nhà máy lọc cụ thể, dẫn đến khoảng thời gian gián đoạn giữa các lô hàng của nhà cung cấp và quá trình sản xuất pin của bạn.
- Đánh giá rủi ro không tuân thủKhông thực hiện thẩm định kỹ lưỡng đối với nguyên liệu pin có nguồn gốc từ Cộng hòa Dân chủ Congo và các nước lân cận, và không có kế hoạch giảm thiểu rủi ro bằng văn bản đối với các rủi ro đã được xác định.
- Kiểm toán bên thứ ba muộnViệc chờ đến tháng cuối cùng mới thuê kiểm toán viên dẫn đến việc thẩm định không đầy đủ và bỏ lỡ thời hạn nộp hồ sơ.
ULi Power: Đối tác tuân thủ quy định về khoáng sản xung đột trong pin xe điện của bạn
Việc tuân thủ các quy định về khoáng sản xung đột năm 2026 của SEC đối với pin xe điện không nhất thiết phải là gánh nặng. Tại ULi Power, chúng tôi chuyên về tuân thủ toàn diện các quy định về pin xe điện trên toàn cầu, với tỷ lệ thành công 100% trong việc hỗ trợ hơn 50 nhà sản xuất pin và nhà sản xuất ô tô trên toàn thế giới đáp ứng các yêu cầu của SEC và thị trường Hoa Kỳ.
Các giải pháp độc quyền của chúng tôi về khoáng sản xung đột dùng cho pin xe điện bao gồm:
- Nền tảng truy xuất nguồn gốc chuỗi cung ứng pinHệ thống dựa trên điện toán đám mây giúp lập bản đồ và theo dõi toàn bộ chuỗi cung ứng pin của bạn, từ khai thác đến lắp ráp bộ pin, với việc thu thập dữ liệu nhà cung cấp tự động và lưu trữ hồ sơ tuân thủ quy định của SEC.
- Đánh giá tuân thủ trước khi nộp hồ sơ: Chuyên gia kiểm toán bản dự thảo CMR của bạn để phát hiện các nguyên nhân gây từ chối, với hơn 10 năm kinh nghiệm tuân thủ quy định SEC về pin xe điện.
- Điều phối kiểm toán bên thứ baHợp tác với các công ty kiểm toán được SEC công nhận, chuyên về vật liệu pin xe điện, giúp rút ngắn thời gian kiểm toán 30% so với mức trung bình của ngành.
- Hỗ trợ tuân thủ liên tục: Liên hệ với nhà cung cấp quanh năm, quản lý tài liệu và cập nhật quy định năm 2027 để đảm bảo các lô hàng của bạn tại Hoa Kỳ tuân thủ quy định lâu dài.
Bạn đã sẵn sàng đáp ứng hạn chót ngày 31 tháng 5 mà không phải lo lắng về những thiếu sót tuân thủ vào phút cuối chưa? Hãy liên hệ với các chuyên gia về tuân thủ quy định pin xe điện của chúng tôi ngay hôm nay để được xem xét trước khi nộp hồ sơ miễn phí về dữ liệu chuỗi cung ứng năm 2025 của bạn.
Email liên hệ:info@uli-power.com
Liên hệ: +86 18565703627
Trang web:www.uli-power.com
Thời gian đăng bài: 25 tháng 2 năm 2026
